Регулятор застосував санкції до п’яти банків за порушення у сфері фінансового моніторингу.

У повідомленні Нацбанку йдеться про результати перевірок з питань запобігання та протидії легалізації доходів, отриманих злочинним шляхом, фінансуванню тероризму і фінансуванню розповсюдженню зброї масового знищення. Станом на квітень поточного року фінрегулятор застосував до п’яти українських банків заходи впливу у вигляді штрафу на загальну суму 9,5 млн грн.

ПАТ “БАНК ВОСТОК” як захід впливу отримало штраф у розмірі 300 000 гривень за нездійснення належного аналізу фінансових операцій своїх клієнтів; письмове попередження за порушення порядку надання банком на запит Нацбанку даних та матеріалів.

АТ “АЛЬПАРІ БАНК” як захід впливу отримало штраф у розмірі 2 000 000 гривень за здійснення ризикової діяльності в сфері фінансового моніторингу. Вона полягає у проведенні двома фінансовими установами з 02.02 до 25.05.2018 фінансових операцій по перерахуванню безготівкових коштів на загальну суму близько 400 млн гривень двох іншим банкам за договорами на послуги інкасації.

ПАТ “МТБ БАНК” як захід впливу отримало штраф у розмірі 4 000 000 гривень за здійснення ризикової діяльності в сфері фінансового моніторингу. Вона полягає у проведенні з 21.02 до 13.04.2018 сімома юридичними особами фіноперацій з перерахування безготівкових коштів в сумі близько 1,180 млрд гривень на рахунки іншого банку. А надалі засоби інкасації іншого банку доставляли готівку у підрозділи зазначених клієнтів.

АТ “РВС БАНК” як захід впливу отримало штраф у розмірі 3 000 000 гривень за здійснення ризикової діяльності в сфері фінансового моніторингу – обслуговування фізичних осіб, проведення циклічних фінансових операцій з цінними паперами, в тому числі облігаціями внутрішньої державної позики, в результаті яких такі фізичні особи постійно отримували значний розмір інвестиційного прибутку.

ПАТ “РОЗРАХУНКОВИЙ ЦЕНТР З ОБСЛУГОВУВАННЯ ДОГОВОРІВ НА ФІНАНСОВИХ РИНКАХ” як захід впливу отримало штраф у розмірі 200 000 гривень за нездійснення з урахуванням ризик-орієнтованих підходів належного аналізу клірингових фінансових операцій клієнтів. До таких операцій відносяться такі, що проведені за результатами угод з цінними паперами, інформація про яких є в відомостях укладених угод з цінних паперів. Банк мав виявити серед них операції, економічна доцільність яких відсутня.

Нагадуємо, Нацбанк повідомив про підозрілі операції на суму 3,7 млрд гривень.

Нещодавно LegalHub повідомляли, що Нацбанк зменшив облікову ставку до 17,5%.

---